本報訊(王辰鵬)為貫徹落實中辦、國辦發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》)，近日，中國證監會集中部署專項執法行動，打擊財務造假、內幕交易等嚴重違法行為。在監管執法工作中，陜西證監局始終堅持“零容忍”，依法從嚴打擊證券違法活動。今年以來，針對某營業部組織客戶出借賬戶謀取非法利益的行為，暫停其新開證券賬戶業務3個月并將主要責任人認定為不適當人選;針對某投資咨詢機構違規行為，暫停其新增客戶3個月;從嚴從快查辦一起內幕交易案，用實際行動切實維護了轄區資本市場良好生態。

　　依法查處財務造假行為，保護投資者知情權。一些上市公司大股東及關聯方占用上市公司巨額資金，為掩蓋資金占用行為偽造財務報表、虛增貨幣資金，嚴重損害上市公司及中小投資者利益;一些新三板掛牌公司或在工程未完工情況下確認收入，或通過偽造合同虛構業務方式粉飾業績。對此類違法行為，陜西證監局依法對公司作出處罰，并在追究公司“董監高”責任的同時，對實際控制人依法作出頂格處罰;通過緊抓“關鍵少數”，督促上市公司及大股東、實際控制人、“董監高”切實依法履行信息披露義務。陜西證監局強調，資本市場本質是信息市場，真實、準確、完整披露信息，給市場和投資者一個公開透明的公司，是大股東、實際控制人和管理層的職責所在。說假話、作假賬等行為，嚴重損害資本市場“三公”原則和投資者合法權益，必將受到法律制裁。

　　打擊違規交易行為，維護市場公平秩序。上市公司再融資、并購重組事項籌劃周期長、牽涉面廣，極易成為不法分子謀取不正當利益的工具，是內幕交易的高發地帶，一些人利用與內幕信息知情人的特殊關系，非法獲取內幕信息，在敏感期內實施內幕交易牟取不法利益。還有不法分子以盤中拉抬、虛假申報、大額封漲停等方式操縱股票，扭曲證券價格，掩蓋市場真實供需關系，惡意欺詐中小投資者。這些行為嚴重破壞了市場公平交易秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，陜西證監局依法及時予以查處。陜西證監局提醒，公平的交易秩序是市場健康發展、良好運行的基礎，各市場參與主體應遵守內幕交易和操縱市場禁令，提高認識，法網恢恢，任何擾亂市場的違規交易行為均有跡可循，終將受到法律嚴懲。

　　堅決肅清從業人員違規行為，維護轄區市場行業生態。個別證券公司從業人員合規觀念和執業操守嚴重缺失，貪圖不正當利益，任職期間不但私下接受客戶委托進行證券交易，還借用親朋好友賬戶違規買賣股票。對此類知法犯法行為，陜西證監局及時出手，從嚴作出處罰。陜西證監局重申，廣大從業人員應恪己慎行，以身作則，切勿逾越法律底線、罔顧法律禁令、漠視職業道德，否則終將自食苦果。

　　下一步，陜西證監局將全面貫徹《意見》要求，督促有關市場主體嚴守法律紅線，不披露虛假信息，不從事內幕交易，不操縱股票價格，不損害投資者利益，為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。